关于印发《河南上市公司高管培训工作制度》的通知

豫上协字〔2021〕11号
 
关于印发《河南上市公司高管培训工作制度》的通知
 

各会员单位：

       为进一步发挥高管培训作用，不断规范上市公司“关键少数”人员的执业行为，进一步提高上市公司质量和公司治理水平，协会研究制定了《河南上市公司高管培训工作制度》，现予公布，请遵照执行。

 

       附件：河南上市公司高管培训工作制度

 

河南上市公司协会

2021年6月30日

 
                                                       

附件

 
河南上市公司高管培训工作制度
 

第一条 为进一步发挥高管培训作用，不断规范上市公司“关键少数”人员的执业行为，进一步提高上市公司质量和公司治理水平，依据《河南上市公司协会董监高培训工作制度》，特制定本制度。
第二条 培训工作紧密结合上市公司需求和自律工作需要，围绕“服务、自律、规范、提高”的协会宗旨，由协会秘书处分层分类组织开展。
第三条 开展“关键少数”人员分层分类培训，将培训对象分层，培训对象包括：控股股东、实际控制人，董事，监事，高管，并视情况可延伸至在辖区服务的中介机构的签字会计师和财务顾问。
第四条 培训内容可分为5个类别：1、融资工具类培训，2、普法类培训，3、警示类培训，4、管理知识类培训，5、临时性培训。融资工具类培训包括配股、增发、优先股、可转债、可交债等培训及募集资金使用基本规范要求；普法类培训包括上市公司董事、监事、高管的权利、义务和法律责任，信息披露规范等；警示类培训，主要是对各类违法违规案例的分析解读与警示教育；管理知识类培训包括公司治理的基本原则、宏观经济与公司发展战略、投资决策分析等内容；临时性培训，主要是传达最新监管精神。
第五条 培训师资根据当期培训主题，邀请监管机构老师、交易所老师或市场专家授课。
第六条 根据不同时期的疫情防控要求，培训组织形式和规模适时而定，可采用现场集中培训和线上培训等形式，也可采用课题研讨或实地调研等方式。根据当年培训工作计划，安排培训时间与频次。
第七条 在做好疫情防控前提下，培训地点根据培训工作需要，结合已有培训资源进行挑选，在郑州或省内外适宜集中学习的地点进行，具体地点以每期培训通知为准。
第八条 培训遵循“费用自理，收支平衡”的原则，根据每期培训的成本预算，确定每期培训费用，不给上市公司增加额外负担。如有结余，用于下期培训或协会发展。
第九条 协会建立河南上市公司董监高培训学习题库，并根据最新法律法规不断更新完善题库内容，供上市公司董监高日常学习使用。
第十条 做好培训工作总结，及时反馈培训情况。对积极参加培训的上市公司及个人，优先推荐参与各类评优评先活动。
第十一条 对于协会组织的各类培训，上市公司董监高根据需求参加，同时也欢迎对其承担工作职能有帮助的上市公司其他人员参加。
第十二条 本制度自发布之日起实施。