关于启动辖区新三板挂牌公司公开发行辅导验收工作的通知

各证券公司：

 按照证监会非上市公众公司监管部的有关安排，我局将启动辖区挂牌公司公开发行辅导验收工作。现将相关要求通知如下：

 一、我局自通知下发之日起开始接收保荐机构报送辅导备案材料。

 二、保荐机构应按《辅导备案登记材料目录》（附件1）要求向我局提交辅导备案登记申请，备案材料齐备后我局将向保荐机构出具辅导备案材料接收表。

 三、辅导期间，保荐机构应当制作工作底稿。工作底稿内容应当完备，能够印证保荐机构的辅导过程，底稿中应详细记录在持续督导及辅导期间培训内容和次数、与辅导对象沟通情况、帮助解决的问题等辅导工作。

 四、辅导工作完成后，保荐机构应按照《辅导验收申请材料目录》（附件2）要求向我局报送辅导验收申请，验收申请材料齐备后我局将启动验收工作，验收通过后将向保荐机构出具《辅导工作无异议函》。

 五、已在我局辅导备案的挂牌公司，保荐机构仅需向我局报送关于拟变更目标板块的申请，无需撤回重新申请辅导备案；已在我局完成辅导验收的挂牌公司，保荐机构可直接申报。在向全国股转公司申请出具自律监管意见时，保荐机构应补充说明相关培训情况。

 六、保荐代表人签字推荐挂牌公司公开发行项目数量与主板（含中小板）、创业板、科创板相关要求保持一致。

 七、最近3年内在挂牌公司公开发行项目中担任过项目协办人，满足保荐代表人资格条件的，可申请注册为保荐代表人。

 八、为全力做好新型冠状病毒感染肺炎疫情防控工作，疫情防控期间，所有申报材料均改为电子申报，请保荐机构将扫描版的申报文件发送至yuancr@csrc.gov.cn，并与我局联系人电话确认。疫情结束后恢复正常申报方式。

 联系人：苑翠然（申报文件接收） 电话：0371-69351038

　　 　  顾佳君　　　　　　　　 电话：0371-69351059

附件：1.辅导备案登记材料目录

　　　2.辅导验收申请材料目录

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　   河南证监局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  2020年2月24日