河南局精准施策 持续发力 推动辖区机构完善公司治理体系

河南局坚持问题导向和风险导向，主动担当作为，积极妥善应对，及时将机构监管工作重心转移重点风险公司的监管和服务。近期，辖区一期货公司涉及华信集团风险处置，公司完成股权变更后，河南局将监管重心调整到公司治理有效性上，推动公司完善治理机制，强化股东股权管理，提升“三会一层”履职效能，确保公司经营管理团队和业务运营稳定，全力化解公司股权风险。近期，公司完成股权变更，并选举产生新一届董事会，各项业务恢复正常，外部风险已基本消除。

一是明确监管要求，强化公司股东责任意识。及时约谈控股股东代表，重申期货公司股东义务，要求相关股东秉持长期投资理念，加快推动股权文化融合，形成符合公司实际的经营发展方针。同时严格执行财产和信息隔离要求，依法履行报告义务，推动公司持续稳定发展。二是强化监管约束，推动“三会一层”归位履职。认真审阅公司股东大会召开程序和有关决议，了解控股权变更后公司经营决策程序和管理理念。密切关注公司董事会换届改选情况，了解新任执行董事工作背景和具体职责，要求公司进一步优化管理架构，加强协调配合，强化内部制衡，凝聚发展合力。三是抓实合规管控，提升公司业务运作规范化水平。对公司业务风险开展现场核查，认真评估资产管理和信息安全等领域的潜在风险，制定风险台账，明确处置预案。督促公司在业务恢复后，保持审慎发展理念，强化风险意识，建立健全并持续完善合规风控管理体系，加强信息系统安全管理，择优引进业务团队和员工，不断夯实稳健经营的内生动力。

下一步，我局将立足监管本位，坚定落实放管服结合要求，积极探索事中事后监管方式，着力强化公司合规风控意识，提升内部控制能力和水平，持续推动辖区证券期货经营机构稳健发展。